洗黑錢監控 重要過收益

【屢遭重罰】國際大行如匯控（005）及摩通等，mini storage先後捲入反洗黑錢不力或不當銷售行為，遭巨額罰款或賠償，令合規監控，已成銀行先於收益的考慮。像去年與美國當局達成為期5年、「假釋緩刑」延後起訴協議的匯控，自「出事」後，便已將美國合規標準，訂為全球最高單一監控參考標準。8月初便有英國報章報道指，匯控旗下英國匯豐，突要求超過40個國家大使館，包括梵蒂儲存、巴布亞新畿內亞及貝寧等，涉洗黑嚴重賬戶，在60日內關閉。上半年匯控已就監管合規及金融犯罪審查部門，在全球增聘了約1,600人，未來將繼續招聘人手。據了解，一些與國際監管當局達成了調查協議的大型銀行，內部監控會越趨嚴謹，又因集團總部的合規主管，會經常定期循查各主要市場的符合情況，一些前線人員或客戶關係主任，寧先終止可疑賬戶亦要符合內部合規標準。迷你倉